零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)李宇春的现任丈夫是谁机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(李宇春的现任丈夫是谁ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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